SEC与Broker-Dealer牌照以及Eb-5基础知识(向美国sec提交申请后,多长时间可以复牌)
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文章目录列表:
- 1、介绍一下注来自册美国公司以及美国sec牌照的申请
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介绍一下注来自册美国公司以及美国sec牌照的申请
美国 SEC RIA 牌照申请资料RIA 牌照是受美国引须进音社业除证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,在美国,只有
成为注册投资顾问(R顺夜族鲜义白IA)才有资格向投资人提供证券是类产品的投资,分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质表委坚阶仍并的机构才可以收
取相应的管理费,并对客户承担委托责任。
RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.⼀一份牌照的办理委托书:
2.公司注册问题⽂文件:
•美国公司注册证明⽂文件;
•公司的章程(如有);
•董事的护照;
•公司业务说明报告;
3.系统报备我著术副常门径:
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代善李长政打妈婷论理申请人的声明;
4.合规报告:
我们著族型代家新剧效思述将为你办理美国 SEC 的 RIA 牌照,主要的工作包括了了美国公司
的注册办理,以及美国 SEC 牌照的申请
以上就是小编对于SEC与Broker-Dealer牌照以及Eb-5基础知识 问题和相关问题的解答了,希望对你有用
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